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［摘要］科研投入包括人力、物力、财力等方面，产出主要体现为科技成果、专利、论文、技术转移等。科研单位要想提高投入产出比，实现更好的科研成果与经济效益，需要全方位考量各个投入与产出的因素。文章采用数据包络分析法（Data Envelopment Analysis,DEA），建立CCR模型和BCC模型，将ZG研究院项目化与非项目化研发投入作为决策单元（Decision Making Units,DMU），计算得出ZG研究院不同项目科研投入产出的技术效率、规模效率和综合效率。
［关键词］DEA；科研投入产出；技术创新；绩效评价
0引言
科研院所作为开展科技创新活动、成果转移转化的重要平台，在推动科技进步方面发挥着重要作用。评价科研院所的投入产出绩效是科技创新管理的核心内容，有助于进一步优化配置有限资源。紧扣投入—产出—成果链进行科研绩效评估，可使偏离正轨的风险降至最低。本文将从研究院的资金投入、固定资产规模、科研人员数量及质量等维度分析ZG研究院的科研投入产出绩效，通过定量结果对比分析ZG研究院近年来的变化，助力其后续建设和科研绩效评价体系科学化，为科技创新赋能产业发展提供借鉴。
1相关文献
王慧敏等从基础研究的资源投入强度和资源协同两个角度出发，运用DEA测量了我国教育部直属64所“双一流”高校2015—2019年的基础研究绩效水平，结果表明，各高校基础研究绩效水平存在明显差距，大部分高校基础研究投入产出结构不合理，基础研究资源投入过剩问题较为严重［1］。乔为国等针对高校、科研单位与企业三大部门的技术创新经费投入产出效率进行测算，结果表明，三大部门的技术创新经费投入产出效率都偏低，原因在于其技术创新的产业应用目标指向不明确、科技成果转化难以及受企业能力制约等［2］。卢明湘等采用超效率的基于松弛值测算（Slacks-Based Measure,SBM）模型对中国高技术产业的科技成果转化效率进行研究，认为中国高技术产业15个行业的科技成果转化综合效率和投入冗余、产出不足，发现中国高技术产业的科技成果转化效率呈现出先下降再波动上升的趋势［3］。达虎等运用DEA对2011—2021年批复立项的甘肃省杰出青年基金项目从综合效率、纯技术效率和规模效率3个方面开展绩效评价研究［4］。
DEA用于评估科研投入产出绩效，主要是通过比较各个科研单位资源利用的相对效率［5］，从而确定哪些科研单位在相同的投入条件下能够获得更好的产出。相较于评审法、定量考核法和科研经济效益法等方法，DEA可以同时考虑多个输入和输出指标，全面评估DMU的综合效率。因此，本文采用DEA研究ZG研究院的项目投入产出绩效。
2 DEA模型
DEA是一种基于线性规划的效率评价方法，广泛应用于评估组织绩效，特别是在评估生产效率、技术效率和经济效率方面。它的基本思想是通过调查得出各个DMU的输入和输出数据，对这些数据进行比较，得出其效率水平。DEA不需要事先确定权重或函数形式，而是根据每个DMU的输入和输出数据进行计算，即可得到各个DMU的综合效率，由此定级，以确定有效DMU。假如DMU有n个，设xij≥0（i=1,2,3,…,m；j=1,2,3,…,n），xij表示第j个DMU的第i种投入量；yrj≥0（r=1,2,3,…,s；j=1,2,3,…,n），yrj表示第j个DMU的第r种产出量。将其视为只有一个投入量和一个产出量的简单生产过程，对每个输入和输出量分配权重系数，输入权重向量为vi=(v1,v2,…,vm)T，vi表示第i类输入的权重；输出权重向量为ur=(u1,u2,…,us)T，ur表示第r类输出的权重。
每个DMU的效率评价指数可以表示为以下形式：
式（1）中，hj(v,u)(j=1,2,3,…,n)为第j个DMU的效率评价指数。
进而，决策单元k0的相对效率优化模型可以表示为
通过Cooper转换，可以将优化模型转换为线性规划模型：
建立对偶模型，使模型更易于在理论和经济意义上进行深入分析，其对偶形式如下：
式（4）中，λ表示DMU的线性组合系数，参数θ为效率值，其范围在0到1之间。当θ=1时，DMU属于有效DMU；当θ≠1时，DMU属于非有效DMU。
DEA中最具代表性的模型为CCR模型和BCC模型。二者区别于CCR基于规模报酬不变的假设，而BCC基于变动规模报酬的假设，即判断
是否为1。采用传统投入导向的BCC模型计算可得综合效率（Overall Efficiency,OE），又可将OE分解为规模效率（Scale Efficiency,SE）与技术效率（Technical Efficiency,TE）的乘积，则OE=SE×TE。通过对SE和TE的具体分析，可以更清晰地判断相对低效的DMU在投入和产出方面存在的不合理之处。再结合差额变量和效率值，适当调整不合理的投入产出，即缩减过多的投入或增加不足的产出，从而提升经营效率（科研绩效）。
3基于DEA的科研投入产出绩效分析
3.1数据的选取和处理
本文选取ZG研究院项目化与非项目化研发投入作为DMU。投入产出指标的选取考虑可量化性、目标、效用、可比性、数据可获得性及综合性。科学研究与试验发展（Research and Development,R&D）经费支出，购买固定资产、新技术、科研设备等的支出和其他支出归为项目化研发投入一类；人工费归为非项目化投入一类。
3.2基于BBC模型的指标项目效率分析
为了满足DEA的单调性原则，即投入与产出的单调性一致，首先对各项投入和产出指标进行相关分析，结果显示，各指标之间的特征显著。因此，能够推断出本次所选的投入、产出指标大致合理。其次，采用BBC模型进行计算，BBC模型允许DMU在变动规模报酬条件下运营，以单独评估DMU的技术效率，并判断其规模效率的状态。SE表示DMU生产技术可变情况下DMU是否处于最佳生产规模，反映了被考察对象在规模不变与规模可变条件下的生产效率差距：SE=1时，规模收益不变；SE＜1时，规模收益递增；SE＞1时，规模收益递减。TE表示技术因素带来的效率，反映了变动规模报酬下与理想生产前沿面的距离：TE=1，说明要素得到合理利用；TE＜1，说明要素技术效率有待进一步提升。各指标项目的效率计算结果如表1所示，各指标项目的有效值比较如图1所示。
3.3规模报酬分析
在变动规模报酬的假设下，BBC模型通过规模报酬系数来评估规模报酬的状况。当SE为1时，表明该项目投入规模处于最优状态；当SE小于1时，意味着该项目投入规模不足，可以通过适当扩大规模来提高效率；若SE大于1，则说明该项目投入存在规模过大的问题，适度缩减规模有助于提高整体效率。这一模型通过分析不同规模条件下的DMU，帮助判断规模扩大或缩小对规模效率的影响，从而为管理决策提供依据。规模报酬分析结果如表2所示。
4研究结论
通过DEA分析，得到以下结果：人工费、土地与建筑物支出的技术效率为1，原材料、燃料、动力、工器具等低值易耗品费用的技术效率、规模效率、综合效率均为1，说明这些项目的投入产出绩效整体有效。这些项目基本上都是固定成本，意味着研究院可以加大投入获得更多的收益。R&D经费支出，购买固定资产、新技术、科研设备等支出，仪器与设备支出，其他支出，公司系统内其他二级单位支出，公司系统外单位支出，以及人工成本的技术效率小于1，说明要素的技术效率还有提升空间。
R&D经费支出，人工费，购买固定资产、新技术、科研设备等支出，土地与建筑物支出，仪器与设备支出，其他支出，公司系统内其他二级单位支出，公司系统外单位支出，以及人工成本的规模效率值均小于1，说明规模收益递增（规模过小，可通过扩大规模提高效率），应当加大投入，从而提高收益。
综合分析可得，只有原材料、燃料、动力、工器具等低值易耗品费用这一项投入的综合效率为1，其余各个项目都应当进行调整，从而提高综合效率。对于这些项目，需要加强对现有投入资源的管理并提高现有投入资源的利用效率，适当增加投入。对结果进行分析，可以发现公司系统内其他二级单位支出和人工成本两个项目处于规模报酬递增阶段，意味着加大这两个项目的投入规模可以获得更多的收益；R&D经费支出，人工费，购买固定资产、新技术、科研设备等支出，土地与建筑物支出，仪器与设备支出，其他支出，以及公司系统外单位支出处于规模报酬递减阶段，意味着缩小这些项目的投入规模可以获得更多的收益。
人工费，原材料、燃料、动力、工器具等低值易耗品费用，土地与建筑物支出的技术效率为1，意味着技术效率合理，其余项目应当改进。只有原材料、燃料、动力、工器具等低值易耗品费用的规模效率为1，意味着其余项目的规模可能需要适当调整。
原材料、燃料、动力、工器具等低值易耗品费用的规模效率为1，其规模报酬保持恒定；R&D经费支出，人工费，购买固定资产、新技术、科研设备等支出，土地与建筑物支出，仪器与设备支出，其他支出，公司系统外单位支出，人工成本处于收益边际递减区间，意味着继续加大投入时获得的产出不会显著增加，应当减少进一步投入。相反，人工成本、公司系统内其他二级单位支出处在收益边际递增区间，意味着加大投入时能获得更多收益，可以增加投入。
主要参考文献
［1］王慧敏,许敏.高校基础研究投入产出结构的合理性：基于教育部直属“双一流”建设高校面板数据观测［J］.科技管理研究,2022(16):93-103.
［2］乔为国,詹文杰.中国产学研三大部门技术创新经费投入产出效率评估研究［J］.科技进步与对策,2022(22):113-121.
［3］卢明湘,石小燕.中国高技术产业科技成果转化效率和投入产出结构分析［J］.科技管理研究,2024(3):77-84.
［4］达虎,柳亭,贾彦平,等.基于数据包络分析的省级杰出青年基金项目绩效评价研究：以甘肃省为例［J］.科技和产业,2023(1):73-79.
［5］陈颖达,刘向坤,徐思琪.科研单位投入产出价值评价体系探索：基于国家电网科研单位的案例实践［J］.管理会计研究,2022(1):76-84,96.后台-系统设置-扩展变量-手机广告位-内容正文底部 -
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基于DEA的科研投入产出绩效研究—以ZG研究院为例论文
人参与 2025-04-08 10:53:10 分类 : 管理学 点这评论 作者：团论文网 来源：https://www.tuanlunwen.com/
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